文章
  • 文章
搜索
首页 >> 新闻动态 >>行业新闻 >> 中共深圳市资产评估行业纪委联合深圳市资产评估协会举办《证券法主要修订内容及解读》培训
详细内容

中共深圳市资产评估行业纪委联合深圳市资产评估协会举办《证券法主要修订内容及解读》培训

2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》,于2020年3月1日起施行。

2020年11月20日,中共深圳市资产评估行业纪委联合深圳市资产评估协会在深圳市科学馆举办《证券法主要修订内容及解读》培训。培训邀请中共深圳市资产评估行业纪委书记陈俊发先生就证券法修订内容及其影响进行了系统解读。

陈俊发书记从证券法及其相关规定修订的主要内容(与资产评估相关的主要条款) 、取消证券期货相关业务评估资格后评估机构所面临的机遇和挑战及与证券期货相关评估业务的风险警示三个方面进行了分享。

关于证券法及其相关规定修订的主要内容(与资产评估相关的主要条款) ,陈俊发书记谈到,新证券法的变化主要有以下八个方面,第一是关于证券类别和管辖范围,删减掉证券衍生品种,增加存托凭证、资产支持证券和资产管理产品,增加了“长臂管辖条款”;第二是全面推行证券发行注册制度,有限拓宽“非公开发行”标准;第三是大幅降低公开发行“财务标准”;第四是取消证监会设立的“发审委”;第五是降低上市门槛、取消暂停上市环节(触发条件则直接退市)、禁止交易制度完善和代表人诉讼制度开启;第六是进一步强化信息披露要求,新证券法设专章规定信息披露制度,系统完善了信息披露制度;第七是与证券服务机构密切相关的双备案制、无过错证据保持(自证)和过错赔偿责任;第八是加重对证券市场各违法主体的行政处罚力度,资产评估机构及资产评估专业人员相关处罚条款在金额上发生了很大变化。

陈俊发书记对《中华人民共和国刑法》第二百二十九条:提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪与资产评估报告的对应关系进行了特别提示和解读。同时对与证券法相关的《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》、《关于资产评估机构证券服务业信息报送工作的通知》、《关于联合印发<资产评估机构从事证券服务业务备案办法>的通知》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》的相关配套条款的修订进行了解读。

关于取消证券期货相关业务评估资格后评估机构所面临的机遇和挑战,陈俊发书记对资产评估机构备案过程中需要的相关材料及内容进行了详细的解读。并指出,就与证券相关的资产评估业务(“证券业务”)而言,只要是依法设立并合法有效存续的资产评估机构,如果要承接、开展证券业务,依照相关法律法规进行备案即可。

关于所面临的挑战,陈俊发书记指出,就与证券期货相关业务而言,从《证券法》及其相关法律法规角度看,评估机构及其专业从业人员应当熟知自己的执业责任,评估专业人员的执业责任,大致可概括为刑事责任、过错赔偿责任[基于过错的民事赔偿责任]、行政责任[行政处罚]和行政责任[行政监管措施]。并重点强调了取消证券期货相关业务评估资格后评估机构所面临的挑战包括1.评估机构的法人治理机构——是否健全?是否有效运行?2.评估机构的质量控制体系——是否建立?是否有效运行?3.评估机构的评估业务来源——如何进行风险识别?4.评估机构的评估业务开展——前期调查、订立委托合同、评估计划、评估资料收集和现场调查、评估方法选择及评估计算、评估报告及内部审核、评估报告提交和工作底稿归档。5.评估报告日后相关解释和说明——如何跟进? 并就以上五方面挑战给出了详细的解决方法与工作思路。

最后,陈俊发书记结合证监会及法院公开的与资产评估有关的真实处罚案例,对证券期货相关评估业务的风险警示进行了系统解读。

快速链接

北京中勤永励资产评估_专利价值评估_股权价值评估_拆迁评估


                   Copyright 2018-2026    All rights reserved

联系我们

地    址:
北京市门头沟区三家店街42号3幢1404室 

服务热线:18612290308

业务咨询

扫一扫 

电话直呼
在线留言
发送邮件
联系我们:
联系方式:18612290308
暂无内容
还可输入字符250(限制字符250)